الاحتيال البنكي ومبادئ الامتثال

الهدف العام

سيكون المشاركون مع انتهاء هذه الدورة قادرون على تعريف كل من الاحتيال البنكي، وخطة مكافحة ومنع الاحتيال وتقييم خطر الاحتيال، وإجراءات الرقابة الداخلية، ومراقبة ورصد الاحتيال ومكافحته، وأنظمة الإبلاغ عن الاحتيال، ومعايير التحقيق، ومعايير السلوك والإجراءات التأديبية، بالإضافة الى مبادئ الامتثال.

موضوعات التدريب

  • الاحتيال البنكي:
  • تعريف الاحتيال.
  • الاحتيال وغسل الأموال.
  • خطة مكافحة ومنع الاحتيال.
  • استراتيجية مكافحة الاحتيال وسياسة الرقابة.
  • الإطار التنظيمي وهيكلية المسؤولية.
  • مسؤوليات الإدارة.
  • لجنة لمراقبة الاحتيال.
  • وحدة التحقيق بشأن الاحتيال.
  • المكافحة والاكتشاف.
  • مسؤوليات الموظفين.
  • تقييم خطر الاحتيال:
  • عملية تقييم مخاطر الاحتيال.
  • نشر الوعي بشأن الاحتيال (توعية الموظف، توعية العميل، توعية الأطراف ذات العلاقة).
  • إجراءات الرقابة الداخلية:
  • المبادئ الرئيسية للرقابة الداخلية الفاعلة.
  • ممارسات التوظيف.
  • فصل الواجبات.
  • الرقابة المزدوجة.
  • سياسة منح الهدايا.
  • الحسابات الراكدة.
  • مناولة النقد (تسليم واستلام).
  • حدود السحب.
  • الإشراف على غرفة المتاجرة Trading room.
  • إدارة تضارب المصالح.
  • حماية الملكية الأدبية.
  • أمن أنظمة المعلومات.
  • الدعوات الاحتيالية.
  • مراقبة ورصد الاحتيال ومكافحته:
  • المتابعة الداخلية.
  • المتابعة الخارجية.
  • سياسة مراقبة الاحتيال ومكافحته.
  • أنظمة الإبلاغ عن الاحتيال:
  • قنوات الإبلاغ.
  • حماية البلاغ.
  • الإبلاغ الخارجي.
  • استلام التقارير من العملاء والجمهور.
  • معايير التحقيق:
  • استلام بلاغ باحتيال مزعوم.
  • التقييم الأولي.
  • تحديث تقارير القضية.
  • تطبيق خطة التحقيق.
  • حماية الأدلة.
  • استرداد عائدات الاحتيال.
  • معايير السلوك والإجراءات التأديبية:
  • قواعد السلوك.
  • معايير التأديب.
  • المعايير المنطبقة على المقاولين.
  • مبادئ الامتثال:
  • مسؤوليات مجلس الإدارة بشأن الامتثال.
  • مسؤوليات الإدارة العليا حيال الامتثال.
  • الإدارة العليا القيادة بالقدوة.
  • دعم الإدارة العليا لوظيفة (إدارة) الامتثال.
  • مبادئ إدارة الامتثال.
  • الاستقلالية.
  • الموارد.
  • مسؤوليات إدارة الامتثال.
  • المهام والأعمال التي لا تقع ضمن نطاق مسؤولية إدارة الامتثال.
  • نشاطات عبر الحدود.
  • مزاولة الأنشطة.
  • إسناد وظائف الامتثال للغير.
  • إطار عمل لدليل الامتثال.
  • إطار عمل لجنة الامتثال.
  • امثلة وحالات عملية.

اساليب ووسائل التدريب

  • المحاضرات النظرية.
  • المناقشات الشفهية.
  • التطبيقات العملية.
  • عروض باوربوينت للموضوعات.

المشاركون

  • المحامون والقانونيون والمحاسبون.
  • العاملون في اقسام التفحص والمدققون والمدراء.
  • فاحصو الاحتيال.
  • العاملون في اقسام الحوكمة وإدارة المخاطر وضباط الامتثال.

بيانات التواصل

تسجيل

تاريخ الانعقاد المدينة مكان الانعقاد رسوم الاستثمار الحالة
21 يوليو 2019 - 1 أغسطس 2019 القاهرة القاهرة 2200 $ منتهى
اسفل البرنامج